根據(jù)《安徽省系統(tǒng)推進全面創(chuàng)新改革試驗建設(shè)創(chuàng)新型省份工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室關(guān)于落實國家新一輪全面創(chuàng)新改革任務(wù)的通知》（皖全創(chuàng)改辦〔2021〕1號）精神，結(jié)合我市實際，市科技局制訂了《阜陽市推進以先投后股方式支持科技成果轉(zhuǎn)化工作方案（試行）》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

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附件：阜陽市推進以先投后股方式支持科技成果轉(zhuǎn)化工作方案（試行）

阜陽市推進以先投后股方式支持科技成果轉(zhuǎn)化工作方案（試行）

根據(jù)《安徽省系統(tǒng)推進全面創(chuàng)新改革試驗建設(shè)創(chuàng)新型省份工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室關(guān)于落實國家新一輪全面創(chuàng)新改革任務(wù)的通知》（皖全創(chuàng)改辦〔2021〕1號）精神，結(jié)合我市實際，特制訂本方案。

一、總體要求

以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹黨的十九大和十九屆歷次全會精神，全面貫徹習(xí)近平總書記關(guān)于科技創(chuàng)新的重要論述和考察安徽重要講話指示精神，按照省第十一次黨代會、市第六次黨代會關(guān)于科技創(chuàng)新工作的部署要求，推動我市成功揭榜的國家新一輪全面創(chuàng)新改革任務(wù)落地試行，破除制約科技核心競爭力提升的體制機制障礙，激發(fā)各類主體創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)創(chuàng)造活力，加快打造全省具有重要影響力的科技成果轉(zhuǎn)化聚集地。

二、目標(biāo)任務(wù)

2025年之前，選擇5家左右企業(yè)，先期以科技項目方式，支持實驗室科技成果“二次開發(fā)”，約定財政投入資金后期轉(zhuǎn)換為股份的數(shù)量，與科技成果轉(zhuǎn)化企業(yè)共擔(dān)失敗風(fēng)險。在科技成果轉(zhuǎn)化項目進入市場化融資階段時，將地方政府前期投入的財政資金轉(zhuǎn)換為股份，按混合所有制公司管理。以股權(quán)投資形式繼續(xù)支持混合所有制公司開展研發(fā)，合理控制國有資本參股比例，確保公司運營主導(dǎo)權(quán)在創(chuàng)始團隊手中。在混合所有制公司步入自我發(fā)展階段后，地方財政投資形成的股份，按照“適當(dāng)收益”原則逐步退出，形成地方財政資金循環(huán)運行的長效機制。

三、改革要點

（一）資金來源規(guī)模。將“阜陽市促進科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)專項資金”納入市財政預(yù)算，根據(jù)“先投后股”項目進展情況給予支持。（責(zé)任單位：市財政局）

（二）扶持項目設(shè)置。市科技局在市級科技計劃項目中設(shè)置“先投后股支持科技成果轉(zhuǎn)化”類專項，制定項目管理辦法，具體負(fù)責(zé)項目的組織實施。根據(jù)改革進度和成效，逐步提高“先投后股支持科技成果轉(zhuǎn)化”類專項在市級科技計劃項目中的比例，持續(xù)推動科技項目立項和財政資金扶持方式改革。（責(zé)任單位：市科技局、市發(fā)改委）

（三）投資運作方式。市科技局委托國有投資平臺阜陽市潁科創(chuàng)新投資有限公司（下稱“潁科創(chuàng)投”），負(fù)責(zé)?？钯~戶及專項資金的管理和使用。潁科創(chuàng)投設(shè)立專戶用于財政專項資金存放、撥付與回收。市科技局牽頭制定“先投后股支持科技成果轉(zhuǎn)化”專項資金投資管理辦法，按辦法管理使用專項資金。（責(zé)任單位：市財政局、市科技局、阜陽市潁科創(chuàng)新投資有限公司）

四、重點支持范圍

（一）高層次科技人才團隊項目。重點支持?jǐn)y帶具有自主知識產(chǎn)權(quán)的科技成果、在我市創(chuàng)辦公司或與市內(nèi)企業(yè)共同設(shè)立公司、開展科技成果轉(zhuǎn)化活動的科技人才團隊企業(yè)。

（二）高校、大院大所在阜轉(zhuǎn)化項目。支持高校、大院大所、產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院、科技成果中試熟化與產(chǎn)業(yè)化基地等在阜落地的科技成果轉(zhuǎn)化項目。支持中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)“鯤鵬計劃”校地合作成果轉(zhuǎn)化項目。

（三）省級以上創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽獲獎項目。重點支持獲得中國創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽省級以上總決賽一、二、三等獎和優(yōu)秀獎的阜陽本地或落地阜陽的企業(yè)。

（四）高成長性企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化項目。

五、實施步驟

（一）發(fā)布通知。市科技局在市級科技計劃項目中設(shè)置“先投后股支持科技成果轉(zhuǎn)化”類專項，制定實施辦法，發(fā)布申報通知。

（二）項目審查。市科技局對申報的項目進行形式審查。

（三）專家論證。市科技局負(fù)責(zé)組織專家評審，對項目的技術(shù)水平、產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向和行業(yè)前景等進行評估分析與論證，出具評審意見。

（四）項目決策。市科技局根據(jù)專家評審論證意見，審議確定擬投資項目。

（五）簽署協(xié)議。市科技局將審定后的投資項目以書面形式通知潁科創(chuàng)投，潁科創(chuàng)投按照函件內(nèi)容擬定投資方案并與擬投項目公司簽訂投資協(xié)議。

（六）資金撥付。潁科創(chuàng)投負(fù)責(zé)按照投資協(xié)議約定，向被投項目進行資金撥付，將相應(yīng)銀行回單復(fù)印件交市科技局備案，并具體負(fù)責(zé)資金的投后管理和資金退出等事宜。

六、保障措施

（一）強化組織領(lǐng)導(dǎo)。成立市推進以先投后股方式支持科技成果轉(zhuǎn)化工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由市政府分管負(fù)責(zé)同志任組長、市科技局主要負(fù)責(zé)同志任副組長，市發(fā)展改革委、市科技局、市財政局、阜陽市潁科創(chuàng)新投資有限公司有關(guān)負(fù)責(zé)同志任成員。在領(lǐng)導(dǎo)小組領(lǐng)導(dǎo)下，由市科技局牽頭組織實施。

（二）細(xì)化責(zé)任分工。相關(guān)責(zé)任單位要增強改革意識，強化責(zé)任擔(dān)當(dāng)，制定具體改革實施細(xì)則和項目管理辦法，確保試點工作有序推進。要加強工作溝通，及時協(xié)調(diào)解決試點過程中遇到的有關(guān)問題，定期報送工作進展及總結(jié)。

（三）明確時間安排。2022年出臺試點工作實施方案及相應(yīng)項目、資金管理辦法，完成2個左右科技成果轉(zhuǎn)化項目投資；2023年完成3個左右項目投資。2023年底前，若干被投企業(yè)實現(xiàn)市場化融資，財政資金轉(zhuǎn)換為股份，初步形成可推廣的改革成果。2025年底前，若干被投企業(yè)走上自我發(fā)展階段，財政資金逐步具備退出條件，基本建成先投后股方式支持科技成果轉(zhuǎn)化工作機制。

（四）加強尋找捕捉。深入推進“4111”行動計劃，加強與長三角地區(qū)產(chǎn)學(xué)研合作，充分發(fā)揮科技中介服務(wù)機構(gòu)、技術(shù)經(jīng)理人“翻譯官”作用，使高校科研團隊便捷匹配到我市“中試放大場地”，讓科研成果加速走出實驗室在阜陽轉(zhuǎn)化落地。

（五）上下協(xié)同聯(lián)動。鼓勵有條件的縣市區(qū)和園區(qū)結(jié)合實際情況，積極探索符合本地發(fā)展需求的改革模式，對符合條件的項目及成果，市、縣兩級共同扶持，形成上下聯(lián)動、協(xié)同創(chuàng)新的體制機制。

附件：阜陽市先投后股支持科技成果轉(zhuǎn)化”項目及專項資金管理辦法（試行）

阜陽市“先投后股支持科技成果轉(zhuǎn)化”項目及專項資金管理辦法（試行）

第一章  總  則

第一條  為推動我市承擔(dān)的國家新一輪全面創(chuàng)新改革任務(wù)“以先投后股方式支持科技成果轉(zhuǎn)化”落地試行，根據(jù)《安徽省系統(tǒng)推進全面創(chuàng)新改革試驗建設(shè)創(chuàng)新型省份工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室關(guān)于落實國家新一輪全面創(chuàng)新改革任務(wù)的通知》（皖全創(chuàng)改辦〔2021〕1號）和《阜陽市推進以先投后股方式支持科技成果轉(zhuǎn)化工作方案（試行）》，制定本辦法。

第二條  本辦法所稱科技成果，是指聚焦我市十大特色產(chǎn)業(yè)，處于從實驗室到生產(chǎn)線中間階段，需要“二次開發(fā)”、具有產(chǎn)業(yè)化價值的科技成果，包括新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝、新材料、新方法等。

第三條  本辦法所稱先投后股，是指先期以科技項目立項支持，約定財政投入資金后期轉(zhuǎn)化為股份的數(shù)量，在科技成果轉(zhuǎn)化項目進入市場化融資階段時，將先期投入的資金轉(zhuǎn)化為股份，按混合所有制公司管理。在混合所有制公司步入自我發(fā)展階段后，政府資金投資形成的股份，按照“適當(dāng)收益”原則逐步退出。

第四條  項目實施周期一般不超過兩年，優(yōu)先支持高層次科技人才團隊項目，高校、大院大所在阜轉(zhuǎn)化項目，省級以上創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽獲獎項目及高成長性企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化項目。

第二章  管理職責(zé)

第五條  先投后股支持科技成果轉(zhuǎn)化專項實行主持人負(fù)責(zé)制，主管部門、歸口管理單位、被投資企業(yè)按職責(zé)分級管理。

第六條  市科技局作為專項的主管部門，負(fù)責(zé)制定先投后股方式支持成果轉(zhuǎn)化專項管理辦法；發(fā)布項目申報指南；組織開展項目受理、形式審查、評審論證，批準(zhǔn)項目立項；委托阜陽市潁科創(chuàng)新投資有限公司（下稱“潁科創(chuàng)投”）作為資金專戶管理方，授權(quán)其作為投資主體與被投企業(yè)簽署投資協(xié)議。

第七條  縣市區(qū)科技局作為專項的歸口管理部門，負(fù)責(zé)本地區(qū)項目申報、初審和推薦工作；負(fù)責(zé)落實地方政府支持資金，督促被投企業(yè)落實自籌資金、按計劃組織項目實施，監(jiān)督資金使用。

第八條  潁科創(chuàng)投負(fù)責(zé)設(shè)立、管理專項資金賬戶；與被投企業(yè)簽署投資協(xié)議，撥付投資資金；委托下屬基金管理公司實施項目過程管理、監(jiān)督檢查、資金退出等工作；定期報送先投后股?？钯~戶運作情況，做好先投后股專款賬戶的年度審計工作。

第九條  被投資企業(yè)是項目實施和資金管理使用責(zé)任主體，嚴(yán)格按照項目任務(wù)書的要求組織實施項目；負(fù)責(zé)落實項目自籌資金、項目實施必需的設(shè)備、場地和人員等保障條件；按項目任務(wù)書約定，及時申請財政資金退出，對項目實施形成的科技成果及時進行登記。

第十條  項目主持人是項目實施的主要組織承擔(dān)者和資金使用的直接責(zé)任人，確保項目申報材料的真實性、有效性，據(jù)實編制項目預(yù)算和績效目標(biāo)；按照項目任務(wù)書約定組織實施項目，依法依規(guī)使用項目資金，按期完成項目目標(biāo)任務(wù)。

第三章  項目立項、投資、實施

第十一條  項目申報單位應(yīng)為阜陽市內(nèi)注冊、具有獨立法人資格的企業(yè)，有較強的創(chuàng)新能力、人才和科研基礎(chǔ)條件保障，運行管理規(guī)范，科研信用記錄良好。項目主持人應(yīng)為申報單位在職或為項目實施而正式聘用的人員，具有領(lǐng)導(dǎo)和組織開展創(chuàng)新性研究的能力，保證有足夠的時間投入研究工作，科研信用記錄良好，截至申報時沒有主持在研市級（含市級）以上科技計劃項目（課題）（不包括自然科學(xué)基金和后補助、績效獎勵類項目）。

第十二條  項目申報。由市科技局發(fā)布申報指南，受理項目申報，會同潁科創(chuàng)投完成形式審查和調(diào)查。

第十三條  項目評審。由市科技局會同潁科創(chuàng)投組建專家評審委員會，對擬投項目的技術(shù)水平和行業(yè)前景等進行評估分析與論證，出具評審意見。

第十四條  項目決策。由市科技局根據(jù)專家評審委員會評審意見，經(jīng)局黨組會議研究并予以公示，公示無異議后下達(dá)立項計劃。

第十五條  協(xié)議簽署。市科技局將審定后的投資項目以書面形式通知潁科創(chuàng)投。潁科創(chuàng)投按照函件內(nèi)容擬定投資方案并與擬投企業(yè)簽訂投資協(xié)議，將投資協(xié)議復(fù)印件交市科技局備案。

第十六條  資金撥付。潁科創(chuàng)投按照投資協(xié)議約定，向被投企業(yè)撥付資金，將相應(yīng)銀行回單復(fù)印件交市科技局備案。

第十七條  投后管理。潁科創(chuàng)投受市科技局委托，負(fù)責(zé)投后管理，具體職責(zé)包括:

1.定期回訪被投企業(yè)，對企業(yè)的業(yè)務(wù)經(jīng)營、財務(wù)狀況等進行跟蹤；及時了解被投企業(yè)股權(quán)變動、注冊資本變動、并購重組等重大事項；每半年及年度向市科技局匯報投后管理情況。

2.潁科創(chuàng)投發(fā)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營出現(xiàn)重大困難或發(fā)生投資協(xié)議重大違約等重大風(fēng)險問題的，應(yīng)及時向市科技局報告并提出應(yīng)對和解決方案。

第四章  項目退出與風(fēng)險控制

第十八條  資金退出。

1.被投企業(yè)在投資協(xié)議約定的投資期限內(nèi)實現(xiàn)市場化融資，先投后股扶持資金按首次市場化融資的估值及相關(guān)同等條款轉(zhuǎn)為股權(quán)，該股權(quán)由潁科創(chuàng)投代持，通過創(chuàng)始團隊股東增資等方式確保股權(quán)投資占比不高于科技成果轉(zhuǎn)化企業(yè)注冊資本金的20%，保證創(chuàng)始人團隊對公司的絕對控制權(quán)，被投企業(yè)以混合所有制繼續(xù)開展研發(fā)。

針對轉(zhuǎn)股后的企業(yè)，由潁科創(chuàng)投繼續(xù)負(fù)責(zé)投后管理，可通過首發(fā)上市或并購、股權(quán)回購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股權(quán)置換等方式實現(xiàn)退出。由潁科創(chuàng)投根據(jù)其運營情況及退出時機進行分析，提出退出建議，編寫《退出方案報告》，提交市科技局審定后執(zhí)行退出。

2.被投企業(yè)在投資協(xié)議約定的投資期限內(nèi)未實現(xiàn)市場化融資，投資期限屆滿時，市科技局有權(quán)要求被投企業(yè)按協(xié)議約定的方式進行回購或按其他方式退出。

第十九條  原則上被投企業(yè)出現(xiàn)以下情形之一時，市科技局有權(quán)根據(jù)實際情況終止合同：

（1）被投企業(yè)在投資協(xié)議約定的投資期限內(nèi)出現(xiàn)重大經(jīng)營風(fēng)險或重大違約；

（2）申報的項目預(yù)期無法完成；

（3）涉嫌重大違法違規(guī)，給企業(yè)造成重大損失的；

（4）產(chǎn)生重大償債風(fēng)險或產(chǎn)生影響企業(yè)經(jīng)營的重大擔(dān)保、訴訟或仲裁的；

（5）受到政府部門重大處罰的；

（6）資金用途已經(jīng)明顯有悖于協(xié)議約定方向的。

（7）市科技局認(rèn)定的其他情形。

第二十條  單個項目扶持資金原則上不超過項目總投入的50%，且最高不超過200萬元/項，重大項目可采取“一事一議”方式給予支持。

第五章  監(jiān)督與管理

第二十一條  市科技局與潁科創(chuàng)投簽訂資金委托管理協(xié)議。潁科創(chuàng)投開立銀行專戶用于先投后股資金存放，委托潁科創(chuàng)投下屬基金管理公司負(fù)責(zé)先投后股項目專戶的日常管理工作。專戶管理費按照代管資金總額1.0%/年收取，自資金到賬日開始收取，按季度從先投后股資金專戶支付給潁科創(chuàng)投下屬基金管理公司。

第二十二條  潁科創(chuàng)投建立適應(yīng)先投后股?？顚艉屯逗蠊芾砉ぷ餍枰膶I(yè)人員、內(nèi)部組織機構(gòu)、管理制度和風(fēng)險控制機制等。

第二十三條  潁科創(chuàng)投作為專戶代管人，履行對?？钯~戶的管理職能，不承擔(dān)和享受投資資金損益。先投后股項目風(fēng)險及損失不納入國有資產(chǎn)保值增值考核范圍內(nèi)，不對相關(guān)機構(gòu)及人員進行考核及追責(zé)。按照有關(guān)規(guī)定，先投后股項目投資損失由市財政局（國資委）依法依規(guī)進行核銷。

第二十四條 核銷程序：

1.申報。潁科創(chuàng)投負(fù)責(zé)擬定核銷方案，并報市科技局審核；

2.審核。核銷方案經(jīng)市科技局審核通過后，由市科技局報市財政局（國資委）審批；

3.審批。核銷方案經(jīng)市財政局（國資委）審批通過后，由市財政局（國資委）向市科技局、潁科創(chuàng)投下發(fā)核銷批復(fù)。

4.核銷。潁科創(chuàng)投根據(jù)市財政局（國資委）下發(fā)的核銷批復(fù)進行相關(guān)賬務(wù)處理。

5.備案。完成核銷賬務(wù)處理后，由潁科創(chuàng)投向市科技局報送核銷情況。

第二十五條  待先投后股項目專戶全部清算后，潁科創(chuàng)投受托管理任務(wù)結(jié)束。專戶全部清算后三個月內(nèi)，潁科創(chuàng)投將所有原始資料全部移交給市科技局，并辦理移交手續(xù)。

第六章  附  則

第二十六條  被投企業(yè)和主持人、參與人員應(yīng)嚴(yán)格遵守有關(guān)科研誠信、科技保密規(guī)定，做好技術(shù)保密工作。被投企業(yè)應(yīng)依法依規(guī)接受紀(jì)檢監(jiān)察和審計等監(jiān)督，對在項目實施中發(fā)生失職、瀆職，弄虛作假，截留、挪用、擠占、騙取項目資金等行為，按照有關(guān)規(guī)定追究相關(guān)責(zé)任人和單位的責(zé)任；情節(jié)嚴(yán)重的，移交紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)或司法機關(guān)處理。