經(jīng)市政府同意，現(xiàn)將《巢湖市加快推進(jìn)企業(yè)上市（掛牌）若干意見》印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

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巢湖市加快推進(jìn)企業(yè)上市（掛牌）若干意見

為深入貫徹習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想和黨的十九大及十九屆歷次全會精神，積極落實安徽省《發(fā)展多層次資本市場服務(wù)“三地一區(qū)”建設(shè)行動方案》，結(jié)合我市企業(yè)上市（掛牌）工作新形勢，圍繞健全多層次資本市場，拓寬企業(yè)融資渠道，助力全市經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，現(xiàn)就加快推進(jìn)企業(yè)上市（掛牌）工作制定如下意見。

一、工作目標(biāo)

到“十四五”末，力爭上市公司（含北交所）數(shù)量在原有基礎(chǔ)上翻一番。

二、培育重點后備企業(yè)

（一）重點后備企業(yè)資源庫納入條件

1.企業(yè)注冊地在巢湖市，依法成立且存續(xù)期滿兩年的股份有限公司或有限責(zé)任公司，法人治理結(jié)構(gòu)健全，經(jīng)營合法合規(guī)，信用記錄良好，近兩年無重大違法違規(guī)行為；

2.企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營主業(yè)符合國家產(chǎn)業(yè)政策，主營業(yè)務(wù)突出，具有持續(xù)經(jīng)營能力，成長性好；

3.企業(yè)有明確的上市計劃，有股份制改造意愿；

4.企業(yè)近兩年平均納稅額原則上在100萬元以上，主營業(yè)務(wù)收入原則上在1500萬元以上。

（二）重點后備企業(yè)申報程序

居巢經(jīng)開區(qū)及各鎮(zhèn)街要加大梳理摸排力度，將符合條件的企業(yè)于每年3月底前報送至市財政（地方金融監(jiān)管）局，市發(fā)改委、經(jīng)信局、科技局、農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、文旅局等市直主管部門要積極推薦重點后備企業(yè)，金融服務(wù)隊日常走訪摸排登記，經(jīng)市財政（地方金融監(jiān)管）局審核后，納入重點后備企業(yè)資源庫。重點后備企業(yè)資源庫實行動態(tài)管理，原則上一年調(diào)整一次，數(shù)量不限。

三、上市（掛牌）獎勵標(biāo)準(zhǔn)和條件

（一）上市進(jìn)程獎勵

1.對我市企業(yè)完成擬上市（掛牌）股改的企業(yè)給予50萬元獎勵。

2.對我市企業(yè)向安徽省證監(jiān)局遞交首發(fā)上市輔導(dǎo)備案材料并獲受理，且輔導(dǎo)驗收合格后，經(jīng)巢湖市財政（地方金融監(jiān)管）局組織專家論證，并報市政府批準(zhǔn)，我市給予企業(yè)500萬元一次性獎勵。

3.對我市企業(yè)向中國證監(jiān)會或交易所遞交首發(fā)上市申請材料并獲受理的，處于排隊階段，除申報合肥市財政局獎勵政策之外，經(jīng)巢湖市財政（地方金融監(jiān)管）局組織專家論證，并報市政府批準(zhǔn)，我市再給予企業(yè)500萬元一次性獎勵。

4.企業(yè)成功上市后，除申報合肥市財政局獎勵政策之外，我市再給予企業(yè)200萬元一次性獎勵。

5.對于合肥市外的優(yōu)質(zhì)企業(yè)（已上市或達(dá)到國內(nèi)三大交易所上市的財務(wù)條件）將注冊地、納稅地以及主要生產(chǎn)、研發(fā)基地遷至我市的，按照企業(yè)實際必要搬遷成本給予一次性獎補，經(jīng)巢湖市財政（地方金融監(jiān)管）局組織專家論證，并報市政府批準(zhǔn)，最高不超過1000萬元。

（二）企業(yè)掛牌獎勵

6.對我市企業(yè)完成新三板“基礎(chǔ)層”掛牌或首次進(jìn)入新三板“創(chuàng)新層”的，除申報合肥市財政局政策獎勵之外，我市再分別給予100萬元獎勵（如不經(jīng)過“基礎(chǔ)層”，直接進(jìn)入“創(chuàng)新層”獎勵200萬元），后期如成功轉(zhuǎn)板上市參照主板獎勵政策補齊獎勵資金。

7.對我市企業(yè)完成安徽省股權(quán)托管交易中心掛牌的，給予10萬元獎勵，對于企業(yè)掛牌后完成股份制改造的，參照上市股改給予50萬元獎勵，其中20萬元獎勵給企業(yè)核心管理團隊。

四、并購重組補貼

8.對企業(yè)因上市并購時發(fā)生的法律、財務(wù)等中介服務(wù)費用給予補貼，并購交易總額在5000萬元及以下的，給予企業(yè)實際發(fā)生費用50%的一次性補貼，補貼總額不超過50萬元；并購交易總額在5000萬元以上的，給予企業(yè)實際發(fā)生費用70%的一次性補貼，補貼總額不超過100萬元。

五、再融資獎勵

9.對上市公司實施再融資，包括配股、增發(fā)、定向增發(fā)等，且再融資成功一年內(nèi)，企業(yè)使用融資規(guī)模70%以上再融資資金在巢湖市內(nèi)進(jìn)行募投項目建設(shè)的，項目實質(zhì)性開工建設(shè)后，按照募投項目投資額的1‰給予企業(yè)一次性獎勵，單個企業(yè)年獎勵資金不超過100萬元。

六、設(shè)立股權(quán)投資基金獎勵

10.對新設(shè)立或新遷入的私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金，在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記備案且實繳出資額2億元以上（市政府參與出資機構(gòu)除外），參照其管理團隊對我市地方經(jīng)濟發(fā)展貢獻(xiàn)給予獎勵。

七、上市（掛牌）服務(wù)保障

11.提高重點后備企業(yè)的政治地位與榮譽待遇，優(yōu)先推薦上市公司、掛牌企業(yè)及重點后備企業(yè)主要負(fù)責(zé)人申報“兩委員一代表”，并在評先評優(yōu)、人才政策申報等方面給予傾斜。

12.鼓勵銀行、證券、保險等金融機構(gòu)運用多種方式加大對上市公司、掛牌企業(yè)及重點后備企業(yè)的投融資力度。對入庫重點后備企業(yè)優(yōu)先保障土地供給。

13.政策性融資擔(dān)保機構(gòu)要建立擔(dān)保資源庫與上市公司、掛牌企業(yè)及重點后備企業(yè)資源庫對接機制，把上市公司、掛牌企業(yè)及重點后備企業(yè)作為重點服務(wù)對象，給予擔(dān)保費率優(yōu)惠。

14.入庫重點后備企業(yè)將參照主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板、北交所、新三板、區(qū)域性股權(quán)市場的具體條件，分層次建立對應(yīng)的上市（掛牌）后備企業(yè)資源庫，定期開展相關(guān)的資本市場業(yè)務(wù)專項培訓(xùn)，加快推動企業(yè)上市進(jìn)程。

15.擬上市企業(yè)在招股說明書中披露的募投項目和上市公司擬再融資、發(fā)行公司債等涉及的項目屬于鼓勵類產(chǎn)業(yè)項目，視同招商引資項目，優(yōu)先列為重點項目，優(yōu)先上報納入省重點項目計劃，優(yōu)先辦理項目備案、環(huán)保審批等各項報批手續(xù)，優(yōu)先安排土地供應(yīng)計劃。在申報高新技術(shù)企業(yè)和高新技術(shù)項目或技術(shù)改造時，符合國家有關(guān)政策規(guī)定的，優(yōu)先推薦上報、優(yōu)先獲得各項扶持資金。

16.企業(yè)在上市（掛牌）過程中，向省、合肥市提交歷史沿革合法性確認(rèn)文件、向中國證監(jiān)會（含上交所、深交所、北交所）等部門提交訪談證明、無違法證明等手續(xù)時，相關(guān)部門要建立綠色通道，特事特辦，最大限度縮短辦理時限。

17.企業(yè)擬上市（掛牌）或進(jìn)行直接融資，應(yīng)在與保薦（推薦）機構(gòu)簽訂服務(wù)協(xié)議后兩周內(nèi)，由保薦（推薦）機構(gòu)提交市財政（地方金融監(jiān)管）局備案，市財政（地方金融監(jiān)管）局要主動做好服務(wù)對接，掌握企業(yè)上市（掛牌）或直接融資方面的信息。

18.凡享受本意見中優(yōu)惠政策的企業(yè)和單位，根據(jù)交易所市場層級關(guān)系，按照“補齊差額、不疊加”的原則予以兌現(xiàn)。對違反規(guī)定、弄虛作假騙取獎補資金的，除依法追回外，將按有關(guān)規(guī)定處罰并追究直接責(zé)任人責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，移交司法機關(guān)處理。

19.本意見尚未明確但確屬推進(jìn)企業(yè)上市過程中必須解決的其他事項，由市財政（地方金融監(jiān)管）局牽頭與有關(guān)部門進(jìn)行會商，采取“一事一議”“一企一策”等方式形成會商意見，報市政府批準(zhǔn)后執(zhí)行。

20.建立健全推進(jìn)企業(yè)上市（掛牌）工作機制。市政府成立推進(jìn)企業(yè)上市（掛牌）工作領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在市財政（地方金融監(jiān)管）局，上市掛牌工作實行月通報、季調(diào)度制度。

以上條款，非因國家政策調(diào)整等不可抗力原因，從兌現(xiàn)第一筆資金后五年內(nèi)遷出巢湖市的，須全額退還財政獎勵資金。為鼓勵企業(yè)上市的積極性，上市獎勵按照優(yōu)先原則，對前五家上市企業(yè)全額兌現(xiàn)獎勵資金，后續(xù)上市的企業(yè)獎勵資金按照每五家一批遞減20%幅度兌現(xiàn)。

本政策自2022年1月1日起執(zhí)行，有效期暫定3年，由市財政局（地方金融監(jiān)管局）會同市直有關(guān)部門負(fù)責(zé)解釋，各政策執(zhí)行部門負(fù)責(zé)制定實施細(xì)則并抓好政策宣傳落實。若國家、省、市出臺新的規(guī)定，按上級規(guī)定執(zhí)行。